2024年10月14日 16:22:03
北京證監(jiān)局對北京北金期貨有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施
財聯(lián)社10月14日電,北京證監(jiān)局發(fā)布關于對北京北金期貨有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定,公司風險監(jiān)管指標監(jiān)控體系不完善,監(jiān)控手段不足,壓力測試不到位,反映出公司風險監(jiān)控和內部控制存在重大疏漏,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條、第八十七條的規(guī)定。
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