粵港澳大灣區(qū)作為改革開(kāi)放的排頭兵，始終走在創(chuàng)新發(fā)展的最前沿?！稄V州市大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的若干措施》（以下簡(jiǎn)稱《措施》）于2024年4月10日正式發(fā)布，是國(guó)內(nèi)首個(gè)促進(jìn)投顧業(yè)態(tài)發(fā)展的政策性文件，旨在努力將廣州建設(shè)成為全國(guó)投顧行業(yè)的領(lǐng)軍城市。《措施》亦被稱為“投顧十條”，涵蓋了投顧產(chǎn)業(yè)的頂層設(shè)計(jì)、培訓(xùn)體系、人才建設(shè)、申請(qǐng)牌照、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型、落戶支持、金融科技、跨境理財(cái)、生態(tài)營(yíng)造、風(fēng)險(xiǎn)防范等十個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域，以推動(dòng)和支撐廣州市投顧業(yè)態(tài)的發(fā)展。

粵開(kāi)證券積極響應(yīng)政策號(hào)召，推出了“粵管家”財(cái)富管理服務(wù)品牌，深耕投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，踐行買方投顧轉(zhuǎn)型?！盎浌芗摇必?cái)富管理品牌以陪伴式服務(wù)為特色，通過(guò)“粵管家投資顧問(wèn)、粵管家私人財(cái)富、粵管家企業(yè)服務(wù)”三大服務(wù)體系，構(gòu)建陪伴客戶“個(gè)人、家庭、企業(yè)”成長(zhǎng)的產(chǎn)品與服務(wù)，致力于打造精品特色財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

粵開(kāi)證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，是在買方投顧模式逐漸成為業(yè)內(nèi)認(rèn)可和關(guān)注的方向下開(kāi)展的。買方投顧模式的核心在于以客戶利益為中心，站在投資者（買方）的利益視角提供投資顧問(wèn)和資產(chǎn)配置服務(wù)，是在傳統(tǒng)的賣方投顧以股票交易和基金銷售獲取傭金模式之上的服務(wù)理念升級(jí)?；涢_(kāi)證券通過(guò)“粵管家”服務(wù)體系的推出，積極向“買方投顧”模式轉(zhuǎn)型，以“資產(chǎn)配置、科學(xué)投資、陪伴服務(wù)”為方向打造買方投顧產(chǎn)品與服務(wù)體系。

貫徹買方投顧服務(wù)理念 加快發(fā)力投顧業(yè)務(wù)

在向“買方投顧”模式轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，粵開(kāi)證券從多個(gè)維度發(fā)力，包括投顧產(chǎn)品與服務(wù)體系建設(shè)、投顧團(tuán)隊(duì)建設(shè)、投顧平臺(tái)建設(shè)、投教基地建設(shè)、投顧生態(tài)圈建設(shè)等，以全方位提升投資者服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步發(fā)揮好券商作為社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能性角色。

在投顧產(chǎn)品與服務(wù)體系建設(shè)方面，公司積極踐行買方投顧理念，圍繞客戶需求不斷升級(jí)產(chǎn)品與服務(wù)體系。自“粵管家”品牌發(fā)布以來(lái)，陸續(xù)推出了FOF產(chǎn)品體系、公募50與私募50精選產(chǎn)品體系、定制資管產(chǎn)品體系、ETF策略體系等，旨在為客戶提供多元化的資產(chǎn)配置服務(wù)。2024年以來(lái)，公司進(jìn)一步推出了“投顧寶、財(cái)富寶、企業(yè)寶”系列產(chǎn)品體系，逐步實(shí)現(xiàn)投顧業(yè)務(wù)的產(chǎn)品化、標(biāo)準(zhǔn)化、體系化。其中“投顧寶”系列產(chǎn)品為包含精品資訊、投顧策略、投資工具等在內(nèi)的投顧產(chǎn)品服務(wù)包；“財(cái)富寶”系列產(chǎn)品為服務(wù)財(cái)富類客戶的資管產(chǎn)品體系，由公司資管條線與財(cái)富條線聯(lián)合研發(fā)，以滿足客戶穩(wěn)健理財(cái)需求為主要發(fā)展方向；“企業(yè)寶”系列產(chǎn)品是根據(jù)企業(yè)客戶需求打造的專屬理財(cái)產(chǎn)品體系，兼顧產(chǎn)品的安全性、靈活性、收益性需求。2024年以來(lái)，公司投顧業(yè)務(wù)簽約客戶資產(chǎn)已達(dá)近百億元，投顧客戶的收益水平也有較為顯著的提升，投顧業(yè)務(wù)綜合創(chuàng)收從數(shù)百萬(wàn)元級(jí)別增長(zhǎng)至數(shù)千萬(wàn)元級(jí)別。

在投顧團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面，粵開(kāi)證券始終堅(jiān)持全方位培養(yǎng)與專業(yè)化轉(zhuǎn)型的人才策略，持續(xù)提升團(tuán)隊(duì)服務(wù)能力。全國(guó)近70家分支機(jī)構(gòu)配備了近500名投資顧問(wèn)，逐步實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)一線員工投顧持牌的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2024年，公司已舉辦三期投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型專場(chǎng)培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)廣州投顧學(xué)院、盈米基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)全方位為投顧業(yè)務(wù)賦能。在探索互聯(lián)網(wǎng)投顧IP打造方面，公司推出了“投顧IP星計(jì)劃”，正致力于首批30名明星投顧IP的打造，參與投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型培訓(xùn)的投顧已有近300名。公司2024來(lái)以來(lái)新增私人財(cái)富顧問(wèn)近100人，并優(yōu)化了私人財(cái)富顧問(wèn)考核體系，強(qiáng)化客戶資產(chǎn)保有量和財(cái)富增長(zhǎng)水平等考核指標(biāo)。

在投顧平臺(tái)建設(shè)方面，公司持續(xù)探索通過(guò)金融科技賦能投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。2024年7月，“粵管家”App煥新上線，以“資產(chǎn)配置、科學(xué)投資、陪伴服務(wù)”為設(shè)計(jì)原則和研發(fā)方向，不斷升級(jí)系統(tǒng)功能和優(yōu)化用戶體驗(yàn)。App陸續(xù)推出一系列高效、簡(jiǎn)易、便利的智能化投資理財(cái)工具，包括AI智能網(wǎng)格交易、智能T0交易、智能條件單、AI策略商城、AI天天好股、賬戶診斷工具等，幫助投資者省心投資、理性投資、智能投資，打造“科學(xué)投資”服務(wù)體系。公司與盈米基金深度合作打造的輸入型基金投顧策略超市“基金管家”已在“粵管家”App上線運(yùn)行，為投資者提供由專業(yè)基金投顧機(jī)構(gòu)打造的優(yōu)質(zhì)投資組合策略。

在投資者教育與服務(wù)方面，公司線上線下結(jié)合，不斷提升客戶服務(wù)的覆蓋面與服務(wù)水平。公司相繼在北上廣深等多個(gè)城市舉辦投資策略會(huì)，并于近期開(kāi)展了“粵管家”投顧中國(guó)行系列活動(dòng)。2024年暑期，公司組織了“未來(lái)菁英”高凈值客戶子女夏令營(yíng)活動(dòng)，獲得客戶廣泛好評(píng)。在線上服務(wù)方面，2024年以來(lái)“粵管家”財(cái)富直播間的直播場(chǎng)次已經(jīng)超過(guò)300場(chǎng)，場(chǎng)觀人數(shù)也在不斷增長(zhǎng)。公司投資者教育基地入選資本市場(chǎng)投教“星火計(jì)劃”首批成員單位，連續(xù)獲得投教基地考核“優(yōu)秀”評(píng)級(jí)。

穩(wěn)健理財(cái)就選粵管家 貼心服務(wù)私人及企業(yè)財(cái)富管理

在高凈值客戶與企業(yè)客戶服務(wù)方面，粵開(kāi)證券秉承“專業(yè)、專屬、全方位”的服務(wù)宗旨，構(gòu)建了“1+1+N”投顧服務(wù)模式。在該服務(wù)模式下，每位客戶都能享受到由財(cái)富顧問(wèn)、產(chǎn)品經(jīng)理及N個(gè)專家團(tuán)隊(duì)成員共同提供的服務(wù)。通過(guò)以投研驅(qū)動(dòng)投資，以穩(wěn)健理財(cái)為特色，持續(xù)跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、精選全市場(chǎng)產(chǎn)品、多策略產(chǎn)品配置，為客戶提供專屬的資產(chǎn)配置方案，助力客戶實(shí)現(xiàn)財(cái)富的保值與增值。

2024年前三季度，粵開(kāi)證券新開(kāi)有效戶數(shù)量、新增企業(yè)客戶數(shù)量、公募基金持續(xù)營(yíng)銷規(guī)模、企業(yè)客戶產(chǎn)品配置規(guī)模均大幅提升；私募類產(chǎn)品代銷規(guī)模同比增長(zhǎng)約80%，資管產(chǎn)品銷售規(guī)模同比增長(zhǎng)超100%，機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)交易額同比增長(zhǎng)約30%；公司股票基金交易市場(chǎng)份額及融資融券業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額也實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)步增長(zhǎng)。這些業(yè)績(jī)指標(biāo)持續(xù)增長(zhǎng)反映了公司在財(cái)富管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力在不斷提升，公司將持續(xù)升級(jí)產(chǎn)品體系和提升服務(wù)水平，致力于為客戶提供更高品質(zhì)的財(cái)富管理服務(wù)。

打造投顧業(yè)務(wù)生態(tài)圈 協(xié)同構(gòu)建廣州投顧服務(wù)產(chǎn)業(yè)新生態(tài)

2023年11月，粵開(kāi)證券聯(lián)合廣發(fā)證券、易方達(dá)基金等多家券商、公募基金和銷售機(jī)構(gòu)，合資成立廣州投資顧問(wèn)學(xué)院，致力于打造投資顧問(wèn)領(lǐng)域的“黃埔軍?！?。廣州投資顧問(wèn)學(xué)院作為第一家投顧人員專門培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，搭建“ASK”課程體系，旨在為行業(yè)培育真正以投資者利益為中心的“投顧新軍”。

同期，粵開(kāi)證券與廣發(fā)證券、萬(wàn)聯(lián)證券、易方達(dá)基金、廣發(fā)基金等單位共同出資，成立了廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)業(yè)投資基金。廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資公司作為專注于投顧生態(tài)塑造的母基金，是廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈上下游各類服務(wù)機(jī)構(gòu)集群發(fā)展的“業(yè)態(tài)孵化器”。

對(duì)標(biāo)發(fā)達(dá)國(guó)家成熟資本市場(chǎng)生態(tài)，在金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善的背景下，投資顧問(wèn)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)成為新的業(yè)務(wù)焦點(diǎn)。廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)業(yè)投資基金專注于孵化和投資投顧產(chǎn)業(yè)鏈上下游的優(yōu)質(zhì)獨(dú)立投顧、投顧服務(wù)機(jī)構(gòu)和金融科技公司，通過(guò)資本市場(chǎng)賦能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)投顧服務(wù)產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的創(chuàng)新升級(jí)。通過(guò)這一戰(zhàn)略舉措，公司投顧服務(wù)的業(yè)務(wù)模式和業(yè)務(wù)質(zhì)量有望實(shí)現(xiàn)新的突破，同時(shí)更是為大灣區(qū)金融機(jī)構(gòu)投顧服務(wù)的生態(tài)建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

廣開(kāi)控股集團(tuán)一體化金融服務(wù)體系 描繪一級(jí)市場(chǎng)買方投顧服務(wù)體系新藍(lán)圖

在“投資、投?、投研”三投聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)模式的引領(lǐng)下，粵開(kāi)證券下屬直投子公司粵開(kāi)資本在一級(jí)市場(chǎng)投資了以星河動(dòng)力、小鵬匯天、阿維塔、安濟(jì)盛為代表的新質(zhì)?產(chǎn)?項(xiàng)?，同時(shí)聯(lián)合?開(kāi)控股下屬企業(yè)凱得?服集團(tuán)，從企業(yè)孵化培育到成?壯?，提供全周期的陪伴式綜合?融服務(wù)。

粵開(kāi)證券研究院為粵開(kāi)證券整體投研能力及企業(yè)服務(wù)能力提供強(qiáng)大支持。研究院通過(guò)打造宏觀經(jīng)濟(jì)、財(cái)稅研究、大灣區(qū)研究和產(chǎn)業(yè)研究高地，致力于實(shí)現(xiàn)服務(wù)國(guó)家大局、凝聚社會(huì)共識(shí)和推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的三重價(jià)值。粵開(kāi)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究院院長(zhǎng)羅志恒在今年內(nèi)多次受邀參加由中共中央政治局常委、國(guó)務(wù)院總理李強(qiáng)主持的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)座談會(huì)，就當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和下一步經(jīng)濟(jì)工作提出建議；近期研究成果《城投轉(zhuǎn)型向何處去》一經(jīng)出版收到業(yè)界廣泛好評(píng)。

粵開(kāi)證券股東?州開(kāi)發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“廣開(kāi)控股”）以科技?融為主業(yè)，涵蓋金融、科技、園區(qū)三大板塊，目標(biāo)打造國(guó)內(nèi)?流科技?融平臺(tái)。依托廣開(kāi)控股集團(tuán)強(qiáng)大的平臺(tái)資源，粵開(kāi)證券進(jìn)一步觸達(dá)股權(quán)投資一級(jí)市場(chǎng)，探索金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)前沿，描繪一級(jí)資本“買方投顧”業(yè)務(wù)新藍(lán)圖。

2024年9月，廣州市首單產(chǎn)業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施REITs項(xiàng)目——易方達(dá)廣州開(kāi)發(fā)區(qū)高新產(chǎn)業(yè)園REIT在深圳證券交易所正式上市，該項(xiàng)目既是為長(zhǎng)期資本提供優(yōu)質(zhì)的金融產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)一步引導(dǎo)金融活水流向“實(shí)”處，實(shí)現(xiàn)投資者與實(shí)體經(jīng)濟(jì)主體、與大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)共贏。

在控股股東廣開(kāi)控股的大力支持下，粵開(kāi)證券買方投顧服務(wù)體系不斷完善，并不斷探索金融創(chuàng)新前沿，構(gòu)建一流的產(chǎn)品與服務(wù)。展望未來(lái)，公司將充分展示作為大灣區(qū)券商的社會(huì)責(zé)任感，積極踐行國(guó)家戰(zhàn)略方向，體現(xiàn)國(guó)企責(zé)任擔(dān)當(dāng)，將“粵管家”財(cái)富管理品牌打造成為大灣區(qū)買方投顧服務(wù)體系的靚麗名片。