財(cái)聯(lián)社10月31日訊（記者 封其娟）對(duì)比往年，私募機(jī)構(gòu)登記、私募產(chǎn)品備案在今年仍是兩大“縮量”，其中證券類私募新登記數(shù)量下滑顯著。10月以來，暫無新登記證券類私募，新登記的10家私募均為股權(quán)類私募。業(yè)內(nèi)人士對(duì)此表示，某一個(gè)月的數(shù)字也只是驗(yàn)證，但不容忽視的是，私募登記的門檻越來越高。

據(jù)中基協(xié)，截至10月30日，今年以來新登記私募共125家，其中私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有36家、89家。而2022、2023年同期新登記私募分別有606家、255家。

在新登記私募數(shù)量明顯縮減的同時(shí)，年初至今已有1324家私募完成注銷。其中，私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有437家、847家。在注銷類型上，協(xié)會(huì)注銷、主動(dòng)注銷、12個(gè)月無在管注銷的私募分別有722家、452家、137家。值得一提的是，自2023年以來，由協(xié)會(huì)注銷的私募數(shù)量已明顯多于主動(dòng)注銷。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)新登記的125家私募中有90家尚無備案產(chǎn)品，無備案產(chǎn)品的私募占比超七成。

今年以來，新備案私募產(chǎn)品共計(jì)8241只，過去2年同期新備案的私募產(chǎn)品分別有27100只、20714只，分別是今年新備案產(chǎn)品數(shù)的3.3倍、2.5倍。

從月度數(shù)據(jù)看，今年2月、5月新登記私募數(shù)均不及10家。機(jī)構(gòu)類型上，今年2月、3月新登記的私募證券投資基金均僅1家，5月也僅新登記2家私募證券投資基金。截至10月30日，10月新登記的10家私募機(jī)構(gòu)均為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，暫無新登記的私募證券投資基金。

近三年同期數(shù)據(jù)顯示，私募整體登記數(shù)量逐年下滑，新登記的證券類私募占比也在逐年下滑。

年內(nèi)新登記的125家私募中，私募證券投資基金的數(shù)量占比為28.8%；2022、2023年同期，新登記私募證券投資基金的數(shù)量占比分別為43.57%、37.23%。

10月暫無新登記證券類私募

截至10月30日，今年來新登記私募共計(jì)125家，其中私募證券基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有36家、89家。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2023年同期新登記私募共計(jì)411家，其中私募證券投資基金、私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有153家、255家；2022年同期新登記私募共計(jì)1088家，其中私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有474家、606家。

再看月度數(shù)據(jù)，今年1-9月新登記私募分別為18家、6家、10家、17家、7家、10家、10家、20家、17家。其中，新登記私募證券投資基金分別有7家、1家、1家、5家、2家、5家、6家、6家、3家，新登記私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有11家、5家、9家、12家、5家、5家、4家、14家、14家。

截至10月30日，10月以來新登記10家，均為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，暫無新登記私募證券投資基金。

今年2月、5月新登記私募數(shù)均不及10家。機(jī)構(gòu)類型上，今年2月、3月新登記的私募證券投資基金均僅1家，分別是北大荒中墾基金、廣州山岳基金；5月也僅新登記深圳星海元、上海泓原2家私募證券投資基金。

據(jù)中基協(xié)，北大荒農(nóng)墾集團(tuán)是北大荒中墾基金的實(shí)控人，旗下還有創(chuàng)投基金隆平高科；上海泓原實(shí)控人張凱程曾在全球知名的量化對(duì)沖基金Two Sigma，擔(dān)任量化投資組合策略師、副總裁；深圳星海元實(shí)控人李振興曾在長(zhǎng)城基金任職7年后加入南方基金，擔(dān)任基金經(jīng)理7年多。

就在8月，又一公募老將鄔傳雁自立門戶，創(chuàng)辦的私募深圳一諾完成登記。10月以來，深圳一諾旗下已備案4只產(chǎn)品。

截至10月30日，今年新登記的125家私募中尚無備案產(chǎn)品的有90家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年1-10月目前仍無備案產(chǎn)品的私募分別有6家、1家、8家、12家、6家、5家、8家、20家、14家、10家。

據(jù)中基協(xié)，今年來新備案私募產(chǎn)品共計(jì)8241只，其中私募證券基金產(chǎn)品、創(chuàng)投基金產(chǎn)品、私募股權(quán)基金產(chǎn)品、分別有4747只、2071只、1147只。

作為參照，2022、2023年同期新備案的私募產(chǎn)品分別有27100只、20714只。另外，綜合三年數(shù)據(jù)看，私募證券基金產(chǎn)品年度備案數(shù)據(jù)均是最多。

中國(guó)石油旗下資產(chǎn)配置類私募主動(dòng)注銷

年初至今，已有1324家私募完成注銷。這其中，其中私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，其他私募投資基金、私募資產(chǎn)配置類管理人分別有437家、847家、45家、1家；從注銷類型看，由協(xié)會(huì)注銷、主動(dòng)注銷、12個(gè)月無在管注銷、依公告注銷的私募分別有722家、452家、137家、13家。

今年5月11日，中基協(xié)首次以“2個(gè)月無在管注銷”為由注銷了96家私募。

就在6月28日，由中國(guó)石油實(shí)控的中國(guó)石油集團(tuán)養(yǎng)老資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司主動(dòng)注銷。據(jù)中基協(xié)，該私募成立于2018年6月，2020年7月完成登記，登記的注冊(cè)及實(shí)繳資本均為8.5億元，曾在2021年6月備案了“中油養(yǎng)老穩(wěn)健優(yōu)選FOF1號(hào)”。

據(jù)中基協(xié)，2023年同期注銷的私募共計(jì)2372家，其中私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有695家、1603家；2022年同期注銷的私募共計(jì)1757家，其中私募證券投資基金，私募股權(quán)、創(chuàng)投基金分別有470家、1129家。

在注銷類型上，2023年同期由協(xié)會(huì)注銷、主動(dòng)注銷、依公告注銷的私募分別有1828家、502家、13家；2022年同期由協(xié)會(huì)注銷、主動(dòng)注銷、依公告注銷的私募分別有552家、1197家、8家；2021年同期由協(xié)會(huì)注銷、主動(dòng)注銷、依公告注銷的私募分別有478家、501家、30家。

自2023年以來，由協(xié)會(huì)注銷的私募家數(shù)明顯多于主動(dòng)注銷數(shù)量。過去3年同期數(shù)據(jù)顯示，主動(dòng)注銷的私募家數(shù)均多于協(xié)會(huì)注銷。值得一提的是，2023年1月20日，1449家私募基金出現(xiàn)“組團(tuán)式”注銷，其中1445家私募由協(xié)會(huì)注銷，另外4家私募主動(dòng)注銷。

除了被中基協(xié)撤銷私募管理人登記外，多家私募及高管還被處以警告、公開譴責(zé)以及暫停受理產(chǎn)品備案等行政處罰。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，同期中基協(xié)面向私募機(jī)構(gòu)、私募人員分別披露了137份、366份紀(jì)律處分相關(guān)公告。2023年同期，協(xié)會(huì)面向私募機(jī)構(gòu)、私募人員各自發(fā)布了77份、142份處分相關(guān)公告。

而2022年全年，中基協(xié)向私募機(jī)構(gòu)、私募人員披露的處分公告分別有54份、73份；2021年，中基協(xié)向私募機(jī)構(gòu)、私募人員披露的處分公告分別有35份、12份。