財(cái)聯(lián)社2月20日訊（記者 趙昕睿）在資本市場(chǎng)監(jiān)管日益趨嚴(yán)的當(dāng)下，一起證監(jiān)會(huì)對(duì)投行人員跨機(jī)構(gòu)追責(zé)的罰單引發(fā)了廣泛關(guān)注。

蘇州錦富技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“錦富技術(shù)”）于2月15日發(fā)布公告稱，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書張銳收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的一起行政處罰決定書。究其被罰原因，因原任職公司在某項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中存在核查未勤勉盡責(zé)的情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)單位和項(xiàng)目主管人員出具了決定書，其中對(duì)張銳給予警告并處以8萬(wàn)元罰款。

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》相關(guān)規(guī)定顯示，任職董事會(huì)秘書不得存在的情形之一包括“最近三十六個(gè)月受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰”。若出現(xiàn)相關(guān)情形，上市公司需在事實(shí)發(fā)生起的一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書。錦富技術(shù)在公告中表明，將于一個(gè)月內(nèi)選聘新任董事會(huì)秘書。

被罰保代來(lái)自哪家券商？

被罰人員的投行背景成為罰單焦點(diǎn)。過(guò)往履歷顯示，張銳曾任平安證券投資銀行部、華林證券投資銀行部高級(jí)經(jīng)理、華創(chuàng)證券投資銀行部業(yè)務(wù)董事，以及渤海證券投資銀行總部董事。自2022年加入錦富技術(shù)，張銳于7月2日被公司聘任為財(cái)務(wù)總監(jiān)，時(shí)隔一月多，又于8月29日公告兼任董事會(huì)秘書，開啟了從投行到上市公司的職業(yè)轉(zhuǎn)換，但未曾料到的是，投行 “舊賬” 在此時(shí)被翻出。

如罰單所說(shuō)，此次被罰源于一起歷史項(xiàng)目，且監(jiān)管對(duì)相關(guān)單位也出具了上述決定書。記者留意到，在張銳被處罰前，曾任職的渤海證券于同月因同一事項(xiàng)收到證監(jiān)會(huì)的處罰決定書。

罰單顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司歷史上擔(dān)任的有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)未勤勉盡責(zé)案進(jìn)行了立案調(diào)查，并已調(diào)查、辦理終結(jié)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，公司在開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況，違反了相關(guān)規(guī)定。最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入56.60萬(wàn)元，并處以169.81萬(wàn)元罰款。共計(jì)罰沒226.41萬(wàn)元。

綜合兩起罰單，渤海證券與張銳均因歷史上在財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)被處以不同數(shù)額的罰款。這一機(jī)構(gòu)與人員 “雙罰” 的舉措，旨在壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，提升項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平。更是凸顯監(jiān)管全鏈條問(wèn)責(zé)機(jī)制。

需注意的是，張銳被罰后，根據(jù)相關(guān)規(guī)定則無(wú)法再擔(dān)任董事會(huì)秘書一職。但張銳除兼任董事會(huì)秘書以外，仍擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)一職。

監(jiān)管對(duì)歷史執(zhí)業(yè)瑕疵追溯到底

近年來(lái)，投行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)加劇，“僧多粥少” 的局面促使不少投行人士轉(zhuǎn)換賽道，投身上市公司。

由于投行人士精通企業(yè)資本運(yùn)作、投資風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域，能為公司的戰(zhàn)略決策提供有力支持。他們對(duì)資本市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)則有深刻的認(rèn)識(shí)，而恰巧這些對(duì)于上市公司的運(yùn)營(yíng)、管理、信息披露等方面至關(guān)重要。

據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，在5395家上市公司中，至少有近200家公司現(xiàn)任董秘有過(guò)投行任職經(jīng)歷。就2024年來(lái)看，從投行轉(zhuǎn)行到實(shí)業(yè)擔(dān)任高管職位的已有數(shù)十位。這其中包括亞光股份財(cái)務(wù)總監(jiān)胡富真 、清溢光電財(cái)務(wù)總裁任新航、兆威機(jī)電董秘牛東峰、三未信安董秘張玉峰 、麥迪科技財(cái)務(wù)總監(jiān)梅皓、煜邦電力財(cái)務(wù)總監(jiān)李化青 、寶鷹股份董秘劉成、天合光能副總裁朱文瑾等。

在眾多投行人員涌入實(shí)業(yè)的浪潮中，像張銳這樣跳槽后被監(jiān)管跨機(jī)構(gòu)追責(zé)的案例雖不多見，但影響深遠(yuǎn)。張銳早在 2022 年就已離開證券行業(yè)，卻在時(shí)隔 3 年后因歷史執(zhí)業(yè)瑕疵收到處罰決定書。這一事件進(jìn)一步打破了業(yè)內(nèi) “離職即免責(zé)” 的僥幸心理。

該案件表明監(jiān)管部門對(duì)從業(yè)人員歷史執(zhí)業(yè)瑕疵追溯到底的堅(jiān)決態(tài)度，為整個(gè)行業(yè)樹立了警示標(biāo)桿。未來(lái)，投行從業(yè)者無(wú)論身處何處，都需對(duì)自己的執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)，嚴(yán)守合規(guī)底線，才能在資本市場(chǎng)穩(wěn)健前行。