財(cái)聯(lián)社2月21日訊，最高檢與中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日聯(lián)合召開“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)。最高檢副檢察長(zhǎng)葛曉燕、中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李明出席發(fā)布會(huì)并回答記者提問。發(fā)布會(huì)重要內(nèi)容如下：

2022年至2024年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人

發(fā)布會(huì)上，最高檢有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，檢察機(jī)關(guān)立足法律監(jiān)督主責(zé)主業(yè)，服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)年均增長(zhǎng)30.5%、16%。發(fā)布會(huì)上，最高檢發(fā)布了第55批指導(dǎo)性案例，涵蓋財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等重點(diǎn)打擊領(lǐng)域，對(duì)上市公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)、高管、金融從業(yè)人員、中介組織人員以及非法獲取內(nèi)幕信息人員等全鏈條追責(zé)。

過(guò)去三年起訴私募基金犯罪598件2805人

從最高檢與中國(guó)證監(jiān)會(huì)2月21日聯(lián)合舉行的新聞發(fā)布會(huì)上獲悉，2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，已有16件提起公訴。對(duì)以私募之名非法集資，挪用、侵占私募基金財(cái)產(chǎn)，利用私募基金內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等犯罪依法追究刑事責(zé)任，有助于行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，為私募基金充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能提供法治保障。

最高檢：持續(xù)加大對(duì)上市公司大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的追責(zé)力度

最高檢副檢察長(zhǎng)葛曉燕在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，檢察機(jī)關(guān)依法從嚴(yán)懲治交易類證券犯罪，維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、利用未公開信息交易等交易類案件284件790人，持續(xù)加大對(duì)上市公司大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團(tuán)伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責(zé)力度，辦理了一批有重大市場(chǎng)影響的案件，著力追繳違法所得、鏟除再犯經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。

證監(jiān)會(huì)：去年對(duì)恒大地產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案罰款超40億元

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、副主席李明在發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)去年辦理各類案件739件，作出處罰決定592份，罰沒款153億元，超過(guò)上一年兩倍，其中對(duì)恒大地產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案罰款超40億元，會(huì)同財(cái)政部對(duì)恒大地產(chǎn)案審計(jì)機(jī)構(gòu)開出4.41億元的同類案件‘史上最大’罰單。

證監(jiān)會(huì)：把執(zhí)法作為核心任務(wù) 持續(xù)提升執(zhí)法效能

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)始終把執(zhí)法作為核心任務(wù)，不斷完善體制機(jī)制，持續(xù)提升執(zhí)法效能。習(xí)近平總書記指出，“一個(gè)案例勝過(guò)一打文件”。這次證監(jiān)會(huì)與最高檢聯(lián)合發(fā)布指導(dǎo)性案例，既是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法決策部署的具體舉措，也是公開展示近年來(lái)行政執(zhí)法與刑事司法的一些標(biāo)志性成果，以此引導(dǎo)全社會(huì)凝聚更多法治共識(shí)、切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”和投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布首批行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例

發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)布第一批行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例。證監(jiān)會(huì)副主席李明表示，4宗案例涵蓋財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等主要違法類型，體現(xiàn)嚴(yán)肅整治重點(diǎn)領(lǐng)域違法行為的決心，彰顯全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的監(jiān)管態(tài)度。

2024年證監(jiān)會(huì)辦理各類案件739件 罰沒款153億元

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)上介紹，2024年，證監(jiān)會(huì)辦理各類案件739件，作出處罰決定592份，罰沒款153億元，超過(guò)上一年兩倍。

證監(jiān)會(huì)：重拳出擊維護(hù)好廣大投資者的根本利益

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持重拳出擊，切實(shí)維護(hù)好廣大投資者的根本利益，資本市場(chǎng)是數(shù)億老百姓投資的重要渠道，保護(hù)投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會(huì)工作的重中之重。欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等違法行為擾亂破壞市場(chǎng)秩序，侵蝕市場(chǎng)信用根基，甚至還會(huì)誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重侵害人民群眾利益，嚴(yán)重打擊投資者信心。證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的職責(zé)使命，就是遵循反證券欺詐的基本邏輯，通過(guò)懲治違法“已然”，震懾違法“未然”，激濁揚(yáng)清，修復(fù)信用，為資本市場(chǎng)公平秩序保駕護(hù)航，為廣大投資者根本利益提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法治保障。

最高檢：堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展

最高檢副檢察長(zhǎng)葛曉燕在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，下一步，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)全面貫徹落實(shí)黨中央部署堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪，持續(xù)加強(qiáng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門的協(xié)作配合，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益以檢察履職服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

最高檢：依法懲治涉私募基金犯罪，保障私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

最高檢副檢察長(zhǎng)葛曉燕2月21日在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)近年來(lái)證券犯罪檢察工作主要情況。 葛曉燕表示，依法從嚴(yán)打擊證券犯罪，發(fā)揮刑罰震懾作用。檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央決策部署，積極履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法從嚴(yán)追捕追訴證券犯罪，為資本市場(chǎng)建設(shè)提供有力法治保障。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：持續(xù)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)造假和操縱市場(chǎng)類違法行為的打擊力度

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)不斷強(qiáng)化對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)等投資者最關(guān)切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財(cái)務(wù)造假在內(nèi)的信息披露違法案件135件，同比增長(zhǎng)17％，居各類案件數(shù)量之首；處罰操縱市場(chǎng)案42件，案均罰沒款約1.2億元，居各類案件罰沒金額之首。此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例，財(cái)務(wù)造假案例占比一半，操縱市場(chǎng)占比四分之一。今后，對(duì)這兩類違法的打擊力度還將持續(xù)加強(qiáng)。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：在依法行政前提下更多站在保護(hù)投資者角度

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，我國(guó)股市中小投資者占比高達(dá)96％，風(fēng)險(xiǎn)承受能力薄弱，自力救濟(jì)能力相對(duì)不足，是案件中“看不見的當(dāng)事人”。對(duì)于執(zhí)法個(gè)案中的證據(jù)采信、法律適用等具體問題，證監(jiān)會(huì)在依法行政前提下，更多站在保護(hù)投資者的角度，既做好“技術(shù)判斷”，更做好“價(jià)值判斷”。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：資本市場(chǎng)生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示， 嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強(qiáng)本強(qiáng)基，在堅(jiān)持依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也注重發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用，著力推動(dòng)市場(chǎng)生態(tài)的不斷優(yōu)化。隨著近年來(lái)監(jiān)管執(zhí)法效果的不斷顯現(xiàn)，資本市場(chǎng)生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化，“愿意來(lái)、留得住”的市場(chǎng)氛圍日益濃厚。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：健全完善執(zhí)法制度體系 確保辦案程序依法合規(guī)

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)健全完善執(zhí)法制度體系，明確執(zhí)法流程、標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限，確保辦案程序依法合規(guī)、事實(shí)證據(jù)確鑿充分、認(rèn)定邏輯清晰嚴(yán)密、處罰結(jié)果公平適當(dāng)，法律文書嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確，努力做到讓每一個(gè)案件都經(jīng)得起司法審查和市場(chǎng)檢驗(yàn)。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：執(zhí)法堅(jiān)持客觀中立、不偏不倚 法律面前人人平等

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法堅(jiān)持客觀中立、不偏不倚、法律面前人人平等，避免執(zhí)法結(jié)果畸輕畸重、同事不同罰、顯失公平，既保持執(zhí)法力度，又釋放執(zhí)法溫度，持續(xù)提升執(zhí)法透明度，努力做到嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效。一是建立健全違法認(rèn)定裁量標(biāo)準(zhǔn)。二是不斷強(qiáng)化執(zhí)法質(zhì)量?jī)?nèi)控監(jiān)督。三是依法尊重保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：通過(guò)監(jiān)管執(zhí)法壓實(shí)相關(guān)各方法律責(zé)任

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持標(biāo)本兼治，協(xié)同各方持續(xù)推動(dòng)綜合治理，共同構(gòu)建規(guī)范有序的市場(chǎng)生態(tài)。通過(guò)監(jiān)管執(zhí)法有效壓實(shí)相關(guān)各方法律責(zé)任。如壓實(shí)大股東、實(shí)控人的信義義務(wù)，“董監(jiān)高”人員的忠實(shí)勤勉義務(wù)，中介機(jī)構(gòu)的“看門人”義務(wù)，資產(chǎn)管理人的受托義務(wù)等等，堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)“公眾公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等亂象，引導(dǎo)市場(chǎng)各方于法律規(guī)則和市場(chǎng)邏輯有序博弈，持續(xù)增強(qiáng)市場(chǎng)自我約束、自我糾偏、自我修復(fù)的內(nèi)生活力。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：完善防假打假的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制和綜合懲防長(zhǎng)效機(jī)制

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)會(huì)同行業(yè)主管部門、地方黨委政府對(duì)財(cái)務(wù)造假實(shí)施綜合懲治。聯(lián)合五部委制定《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》，完善防假打假的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制和綜合懲防長(zhǎng)效機(jī)制，建立第三方配合造假線索移送機(jī)制，將近年發(fā)現(xiàn)的配合造假線索移交相關(guān)部門或?qū)俚卣婪ㄌ幹谩?/p>

證監(jiān)會(huì)副主席李明：對(duì)惡性違法重拳出擊 持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)

證監(jiān)會(huì)副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將深入推進(jìn)新“國(guó)九條”和資本市場(chǎng)“1+N”政策文件落地，強(qiáng)本強(qiáng)基，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法政治擔(dān)當(dāng)，不斷提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，壓降辦案周期，提升辦案質(zhì)效，對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、違規(guī)減持等惡性違法重拳出擊，從嚴(yán)懲處，持續(xù)鞏固并不斷加強(qiáng)資本市場(chǎng)執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)發(fā)揮好與司法部門、金融監(jiān)管部門等相關(guān)各方的治理合力，共同護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

最高檢：指導(dǎo)性案例強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)”的主基調(diào) 堅(jiān)持全鏈條追責(zé)

最高檢經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)杜學(xué)毅在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，最高檢今天發(fā)布的以證券犯罪為主題的第55批指導(dǎo)性案例，彰顯依法從嚴(yán)、全鏈條懲治證券違法犯罪的司法態(tài)度，細(xì)化規(guī)范分層分類處理規(guī)則。一是強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)”的主基調(diào)，堅(jiān)持全鏈條追責(zé)，同時(shí)進(jìn)一步明確根據(jù)其在犯罪中的地位、作用等依法分類處理的具體規(guī)則。二是壓實(shí)中介組織“看門人”責(zé)任。對(duì)配合財(cái)務(wù)造假、怠于履職的中介組織人員依法追責(zé)。三是依法全面追繳違法所得，不讓犯罪分子在經(jīng)濟(jì)上獲得任何好處。

最高檢：近年來(lái)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等交易類犯罪仍然多發(fā)

最高檢經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)杜學(xué)毅在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，從近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)案件辦理情況看，證券犯罪具有“兩多一復(fù)雜”的特點(diǎn)。一是內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等交易類犯罪仍然多發(fā)，部分行為人利用信托計(jì)劃、場(chǎng)外期權(quán)等金融工具實(shí)施犯罪，場(chǎng)外配資、專業(yè)操盤、薦股“黑嘴”、分倉(cāng)軟件開發(fā)等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈參與違法交易。二是欺詐發(fā)行、違規(guī)披露信息等涉財(cái)務(wù)造假犯罪案件數(shù)量增長(zhǎng)，造假模式復(fù)雜、參與人員眾多，涉案數(shù)額巨大，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。三是私募基金犯罪情況復(fù)雜。既有資金募集端的非法集資犯罪，又有資金使用端的挪用侵占犯罪，且與證券犯罪相互交織。

2024年證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)造假案件案均處罰金額同比增長(zhǎng)12%

證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)上介紹，證監(jiān)會(huì)持續(xù)對(duì)財(cái)務(wù)造假案件實(shí)施全鏈條打擊懲處：2024年案均處罰金額1577萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)12%；對(duì)7起案件按照法定高限處以罰款，同比增長(zhǎng)75%；對(duì)69名“董監(jiān)高”人員實(shí)施市場(chǎng)禁入，同比增長(zhǎng)9.5%。

證監(jiān)會(huì)：首次發(fā)布行政指導(dǎo)性案例體現(xiàn)長(zhǎng)牙帶刺、有棱有角的從嚴(yán)基調(diào)

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，本次是證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布行政指導(dǎo)性案例，既是具象化展示近年來(lái)的監(jiān)管執(zhí)法成果，也是樹立執(zhí)法“標(biāo)桿”發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，更是宣示資本市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的鮮明態(tài)度。一是體現(xiàn)“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的從嚴(yán)基調(diào)；二是體現(xiàn)精準(zhǔn)追責(zé)、“過(guò)罰相當(dāng)”的法治理念；三是體現(xiàn)嚴(yán)而有效、以案促治的執(zhí)法導(dǎo)向。

證監(jiān)會(huì)：上市公司財(cái)務(wù)造假系統(tǒng)性、隱蔽性、復(fù)雜性特征越發(fā)突出

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，從近年行政處罰案例看，上市公司財(cái)務(wù)造假系統(tǒng)性、隱蔽性、復(fù)雜性特征越發(fā)突出，包括“假賬做全套”，對(duì)資產(chǎn)、收入、成本、利潤(rùn)、現(xiàn)金流等會(huì)計(jì)科目系統(tǒng)性同步造假，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)形成勾稽，甚至有的對(duì)生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售、物流、庫(kù)存等經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)全鏈條整體掩飾，識(shí)別難度持續(xù)加大；同時(shí)，有的利用隱秘關(guān)聯(lián)方、“殼公司”、第三方構(gòu)建無(wú)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)的交易，以合法形式掩蓋非法目的，隱蔽性不斷增強(qiáng)；也有的大股東、實(shí)控人“驅(qū)動(dòng)型”造假頻發(fā)，有近15%的財(cái)務(wù)造假同時(shí)伴生資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題，公司治理和內(nèi)控體系約束不足；還有的為滿足融資條件、維持上市地位或者避免大股東股權(quán)質(zhì)押“爆倉(cāng)”實(shí)施的財(cái)務(wù)造假有所抬頭，二級(jí)市場(chǎng)向一級(jí)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)外溢時(shí)有發(fā)生。

證監(jiān)會(huì)：上市公司是我國(guó)企業(yè)的優(yōu)秀代表 財(cái)務(wù)造假只是極少數(shù)

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，上市公司是我國(guó)企業(yè)的優(yōu)秀代表，實(shí)施財(cái)務(wù)造假的只是其中極少數(shù)。隨著監(jiān)管執(zhí)法的不斷強(qiáng)化，以前積累的問題正在加快暴露、出清，并且資本市場(chǎng)面臨的形勢(shì)仍然復(fù)雜多變，外部輸入性風(fēng)險(xiǎn)加大，與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素交織疊加，個(gè)別上市公司及其大股東、實(shí)控人因經(jīng)營(yíng)困難、退市保殼等，仍可能鋌而走險(xiǎn)，實(shí)施財(cái)務(wù)造假。減存量、遏增量需要有一個(gè)過(guò)程，預(yù)計(jì)未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)仍有一定數(shù)量的財(cái)務(wù)造假案件，但這并不影響我國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的大局，上市公司總體質(zhì)量和投資價(jià)值將不斷提高。

證監(jiān)會(huì)：通過(guò)多渠道識(shí)別造假線索 強(qiáng)化立體追責(zé)

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持懲防并舉、標(biāo)本兼治，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)處理等多渠道識(shí)別造假線索，特別是完善線索舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)部“吹哨人”的作用，緊盯財(cái)務(wù)洗澡、業(yè)績(jī)變臉、異常換所等可疑跡象，提升違法違規(guī)發(fā)現(xiàn)能力，優(yōu)化調(diào)查流程，提高處罰效率，持續(xù)鞏固并不斷強(qiáng)化“嚴(yán)”的氛圍。同時(shí)，將推動(dòng)進(jìn)一步加強(qiáng)民事賠償和刑事打擊，強(qiáng)化立體追責(zé)。

最高檢經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)杜學(xué)毅：及時(shí)揭露和打擊新型金融違法犯罪

最高檢經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)杜學(xué)毅在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，下一步，檢察機(jī)關(guān)將緊扣防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，立足檢察職責(zé)，以法治力量服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。持續(xù)加大重點(diǎn)領(lǐng)域證券犯罪懲治力度。持續(xù)加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、侵害上市公司利益等重點(diǎn)領(lǐng)域犯罪懲治力度，對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等犯罪保持高壓懲治態(tài)勢(shì)。加強(qiáng)對(duì)證券領(lǐng)域新情況新問題的研究，準(zhǔn)確認(rèn)定利用金融衍生品操縱市場(chǎng)，利用私募、信托產(chǎn)品實(shí)施場(chǎng)外配資等證券犯罪新手段，及時(shí)揭露和打擊新型金融違法犯罪。

證監(jiān)會(huì)：操縱類案件出現(xiàn)新特點(diǎn) “編題材、講故事”的蠱惑型操縱有所增加

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，操縱類案件呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)，包括從利用資金優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)“坐莊型”操縱向基于特定時(shí)段和關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的短線化操縱演進(jìn)；借助配資資金或資管產(chǎn)品實(shí)施“加杠桿”、游資抱團(tuán)炒作的“團(tuán)伙型”操縱數(shù)量增多；上市公司“內(nèi)部人”組織參與的“偽市值管理”信息型操縱、“編題材、講故事”的蠱惑型操縱有所增加；利用復(fù)雜金融產(chǎn)品、新型交易技術(shù)實(shí)施的操縱行為偶有發(fā)生。這給操縱市場(chǎng)行為的識(shí)別、調(diào)查、處罰帶來(lái)了新挑戰(zhàn)。

證監(jiān)會(huì)：加大對(duì)操縱行為的打擊力度 使違法犯罪分子不敢犯、不能犯

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，將繼續(xù)加大對(duì)操縱行為的打擊力度，一是提升能力，不斷豐富線索篩查手段，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)收集、智能化分析等技術(shù)手段運(yùn)用，加強(qiáng)對(duì)異常賬戶、交易信息的綜合分析研判，提高對(duì)操縱線索識(shí)別發(fā)現(xiàn)的精準(zhǔn)度和及時(shí)性；二是集中兵力，抓好對(duì)諸如上市公司與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)外勾連、推動(dòng)股價(jià)暴漲暴跌、無(wú)視監(jiān)管警示屢查屢犯等惡性操縱案件的打擊懲治；三是發(fā)揮合力，在完善交易機(jī)制、加強(qiáng)交易監(jiān)測(cè)監(jiān)管的同時(shí)，強(qiáng)化協(xié)同民事、刑事立體追責(zé)，推動(dòng)出臺(tái)民事賠償司法解釋，優(yōu)化行政刑事程序銜接機(jī)制，使違法犯罪分子不敢犯、不能犯。

證監(jiān)會(huì)何艷春：去年處罰42起操縱市場(chǎng)案件 罰沒金額49.5億元

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，2024年，證監(jiān)會(huì)對(duì)42起操縱市場(chǎng)案件作出處罰，罰沒金額49.5億元，同比增長(zhǎng)42.2%，其中千萬(wàn)元以上罰單占比41.9%，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。

證監(jiān)會(huì)：操縱市場(chǎng)行為始終是證監(jiān)會(huì)打擊懲處的重點(diǎn)

證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦公室主任何艷春在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，操縱市場(chǎng)行為“寄生”在市場(chǎng)肌體中，扭曲市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，致使買賣方向、報(bào)價(jià)金額和交易數(shù)量等市場(chǎng)信號(hào)失真，誤導(dǎo)交易決策。這實(shí)質(zhì)上是欺騙中小投資者買進(jìn)賣出，違法者在極短時(shí)間內(nèi)獲取巨大利益、賺得盆滿缽滿，全身而退后，價(jià)格經(jīng)歷暴漲暴跌，往往“一地雞毛”，中小投資者的股票“砸在手上”甚至血本無(wú)歸。其中有的案件涉案金額大，涉及證券數(shù)量多，不但影響市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性，嚴(yán)重者還會(huì)干擾監(jiān)管政策傳導(dǎo)，誘發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，始終是證監(jiān)會(huì)打擊懲處的重點(diǎn)。

最高檢：積極探索支持、配合證券糾紛特別代表人訴訟制度機(jī)制

最高檢經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)杜學(xué)毅在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，積極探索支持、配合證券糾紛特別代表人訴訟制度機(jī)制，統(tǒng)一損失認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，刑民配合高效處置涉案財(cái)產(chǎn)，多途徑保護(hù)投資者權(quán)益。著力推進(jìn)不起訴案件移送證監(jiān)部門行政處罰銜接機(jī)制，實(shí)現(xiàn)違法犯罪必有罰，助推構(gòu)建立體化追責(zé)體系。深化檢察機(jī)關(guān)證券犯罪辦案基地建設(shè)，發(fā)揮基地在案件辦理、理論研究、工作創(chuàng)新等方面的牽引作用，帶動(dòng)全國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)證券期貨辦案質(zhì)效整體提升。