財聯(lián)社2月25日訊，《海南省科技創(chuàng)新容錯免責實施辦法（試行）》公開征求意見。

《辦法》提到，滿足相關條件，經認定可采取免除相關責任、給予限期整改機會等容錯措施，其中包括企業(yè)首次承擔的研發(fā)類項目，未能完成考核目標或預期項目無法繼續(xù)進行，全額退回財政資金的；企業(yè)首次承擔的研發(fā)類項目驗收不通過，積極退回不合理支出及結余資金的；青年科研人員（35歲及以下）首次承擔（以承擔科研項目時簽訂的任務書日期為準）財政資金資助的研發(fā)類項目，驗收不通過，積極退回不合理支出及結余資金的。值得注意的是，上述規(guī)定創(chuàng)新性提出企業(yè)及青年科研人員的“首次免責”，其他省份相關文件未見相關提法。

海南省科技創(chuàng)新容錯免責實施辦法（試行）

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條為進一步鼓勵科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《海南自由貿易港科技開放創(chuàng)新若干規(guī)定》《進一步強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位改革若干措施》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條我省行政區(qū)域內單位及科研人員，使用財政資金開展中長期基礎類研究、前沿類技術創(chuàng)新、不確定性及風險性高的成果轉化、平臺基地建設等科技創(chuàng)新活動，適用本辦法。

第三條基本原則

——堅守誠信倫理底線?？蒲姓\信是科技工作者的生命，對違背科研誠信、科研倫理要求的行為實行“零容忍”，嚴肅查處并公開曝光。

——鼓勵支持創(chuàng)新探索。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，重視科研試錯探索價值，消除創(chuàng)新風險顧慮，激勵廣大科研人員干事創(chuàng)業(yè)、擔當作為，勇于創(chuàng)新。

——堅持以事實為依據(jù)。對敢于人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失誤錯誤，未取得預期結果及完成預期任務，與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀違法行為區(qū)分開來，認真甄別，綜合研判。

第二章 適用情形

第四條滿足下列條件之一，經認定可采取免除相關責任、給予限期整改機會等容錯措施：

（一）因不可抗拒因素、技術路線選擇失誤、現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或實現(xiàn)的技術，致使科技創(chuàng)新項目不能繼續(xù)或不能在規(guī)定時限內完成研究開發(fā)內容和目標；

（二）因不可預見因素，項目研發(fā)的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；

（三）因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術導致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的。

（四）科技創(chuàng)新管理部門及管理人員，在科技成果轉化等工作中，履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責，沒有為個人、他人或者單位謀取不正當利益的。

（五）財政資助的探索性強、風險性高的科技計劃項目，原始記錄證明承擔科技計劃項目的單位和個人已履行了勤勉盡責義務仍不能完成的。

（六）因不可預見因素，項目研發(fā)取得了目標產品，但由于市場變化進一步產業(yè)化應用難以取得預期效果的；

（七）企業(yè)申報高新技術企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺等享受一次性認定獎勵資金的平臺基地（以下簡稱“平臺基地認定”），獲批后，后續(xù)日常監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)其已不符合相關條件且申報認定時不存在弄虛作假等違紀違法情形的。

（八）企業(yè)首次承擔的研發(fā)類項目，未能完成考核目標或預期項目無法繼續(xù)進行，全額退回財政資金的；企業(yè)首次承擔的研發(fā)類項目驗收不通過，積極退回不合理支出及結余資金的。

（九）青年科研人員（35歲及以下）首次承擔（以承擔科研項目時簽訂的任務書日期為準）財政資金資助的研發(fā)類項目，驗收不通過，積極退回不合理支出及結余資金的。

（九）法律法規(guī)及各級科技創(chuàng)新活動規(guī)范性文件規(guī)定的其它可容錯免責情形。

第五條存在下列情形之一的，不適用容錯免責：

（一）對科技創(chuàng)新活動中發(fā)生的重大風險和突發(fā)重大事件，未按照相關規(guī)定處理或隱瞞不報的；

（二）違反法律法規(guī)規(guī)章、省科技創(chuàng)新相關規(guī)范文件中的禁止性規(guī)定的；

（三）日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)指出的苗頭性、傾向性問題，未及時整改或整改效果不明顯的。

（四）科研人員在提交相關材料時沒有考慮應變余量、溝通不暢、單位內部管理混亂等主觀原因導致的驗收、審批、考核未通過。

（五）發(fā)生《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》規(guī)定的違規(guī)行為，或存在科研失信行為的；

（六）法律法規(guī)規(guī)章和有關規(guī)定明確應追究責任的其他情形。

第三章 認定程序

第六條容錯免責工作按照下列程序辦理：

（一）提出申請。單位及科研人員認為符合容錯免責適用情形的，應向科技創(chuàng)新活動行政主管單位（以下簡稱“主管單位”）提出書面申請并提交相關材料，包括容錯免責認定申請、情況說明及相關佐證材料，包括但不限于所在單位證明、經費審計報告、實施績效資料等。

（二）調查研究。主管單位對照容錯免責適用情形，調查了解相關情況，對相關材料進行研判，于10個工作日內提出是否受理意見。認為需要補充材料的，應要求申請人限期補充；不予受理的，應提出理由及依據(jù)。

（三）評估論證。主管單位認為有必要由專業(yè)人員提供意見建議的，應根據(jù)科技創(chuàng)新活動重要性、涉及財政資金數(shù)量等因素，組建3至7人相關領域技術和財務專家團隊進行評判。

（四）集體審定。根據(jù)調查研究及評估論證意見，主管單位對容錯免責申請進行集體審議，作出是否容錯免責或限期整改的決策。

（五）結果公示。主管單位應于受理之日起（限期整改的從提交整改報告之日起算）30個工作日內作出是否容錯免責相關決定，容錯免責決定通過門戶網站及相關媒體進行公示，公示期不少于7個自然日。對公示有異議的，主管單位核實有關情況并提出調查處理意見。

（六）反饋歸檔。根據(jù)公示結果，主管單位及時將容錯免責認定結果反饋給申請單位或個人。對不予認定的，應說明依據(jù)及理由。

第七條因不可抗力因素導致或者明顯適用容錯免責情形的，主管部門可視情況簡化本辦法第六條認定程序以提升行政效率。

第四章 結果運用

第八條經認定免除相關責任的，不影響相關評價、評優(yōu)與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目，不記入科研誠信失信數(shù)據(jù)庫。容錯免責的科技計劃項目，財政結余經費和經審計的不合理經費按規(guī)定退回財政，企業(yè)已墊付支出的后補助財政資金給予補發(fā)；平臺基地認定等獲得的一次性獎勵資金不予收回。免責認定意見可作為單位或個人接受有關監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。

第九條經認定給予限期整改機會的，單位及科研人員非因不可抗力因素，應當在限期內整改完畢并將整改情況及佐證材料報送主管單位，按照主管單位復核意見享受相關免責待遇。限期整改包括但不限于下列情形：

（一）因政策或市場形勢變化，導致科技創(chuàng)新活動無法在約定期限完成，給予延長一定期限（不包括研發(fā)類項目正常延期時間）完成；

（二）應當退回財政資金或應當按規(guī)定支付資金款項的，限期退回或支付；

（三）健全制度規(guī)定、優(yōu)化流程、采取手段挽回資金損失或其他損害后果；

（四）其他應履行的整改措施。

第十條給予限期整改機會但超期未整改完畢的，依據(jù)《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》相關規(guī)定進行懲處，記入科研誠信（嚴重）失信行為數(shù)據(jù)庫。

第十一條主管單位應指導相關單位或個人認真分析原因，深刻吸取教訓，落實長效舉措，有效防范類似問題再次發(fā)生。必要時可責令容錯免責的單位和人員對失敗原因進行深入分析，總結失敗經驗，形成書面報告。

第五章 組織保障

第十二條加強對科技創(chuàng)新活動容錯免責認定工作的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，組織開展典型案例總結發(fā)布活動，充分發(fā)揮政策的激勵引導和保障支持作用。

第十三條科技計劃項目承擔單位要切實履行主體責任，加強對本單位科技人員容錯免責申請的審核把關，強化過程管理和風險防范。

第十四條加強科研誠信和科技倫理建設，嚴肅查處違背誠信和倫理要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯免責機制有效運行。對弄虛作假提交容錯免責申請及相關材料等的有關單位或個人，經調查核實后嚴肅處理，并向社會公開發(fā)布。

第十五條法律、法規(guī)、規(guī)章以及國務院政策文件對科技創(chuàng)新容錯免責有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十六條各級科技創(chuàng)新活動管理文件對容錯免責有具體規(guī)定的，按照其規(guī)定執(zhí)行；規(guī)定不詳?shù)模瑓⒄毡巨k法執(zhí)行。

第十七條本辦法自2025年 月 日起施行，由海南省科學技術廳負責解釋。