財(cái)聯(lián)社2月25日訊（記者 周曉雅）期貨行業(yè)再有違規(guī)配資被罰案例，處罰力度加大。

2月24日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)吳劍采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。吳劍被查出在擔(dān)任華聯(lián)期貨浙江分公司負(fù)責(zé)人期間，私下為他人的配資活動(dòng)提供便利。

由此，浙江證監(jiān)局認(rèn)定他為不適當(dāng)人選，自決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

事實(shí)上，近年來，期貨場(chǎng)外配資的違規(guī)行為并不少見，多個(gè)地方監(jiān)管局都有發(fā)出相應(yīng)的罰單。不過，對(duì)比此前出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施，此次認(rèn)定為不適當(dāng)人選的措施更為罕見，監(jiān)管力度也有所加大。

就在2月初，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》中也提到，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控。

違規(guī)幫助配資被禁擔(dān)任高管

對(duì)于此次的監(jiān)管措施，浙江證監(jiān)局表示，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中期協(xié)官網(wǎng)顯示，華聯(lián)期貨作為一家老牌期貨公司，成立于1993年4月，經(jīng)歷了幾輪增資擴(kuò)股后，公司注冊(cè)資本為人民幣3.76億元。

該公司目前的股東為東莞金控集團(tuán)（持股比例51%）和東莞證券（49%）。早在2021年，該公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批和東莞市市場(chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，股東變更為目前的兩位，公司類型變更為有限責(zé)任公司（國(guó)有控股）。

為此，華聯(lián)期貨也表示，股權(quán)變更后，背靠東莞金控、東莞證券強(qiáng)大的國(guó)資股東背景，將為廣大投資者提供更加豐富、多元的綜合金融服務(wù)。

而公司的經(jīng)營(yíng)思路也成為“依托東莞，深耕華南，輻射全國(guó)”，并且與股東之間聯(lián)動(dòng)較緊密。華聯(lián)期貨官網(wǎng)提到，依托股東東莞證券全國(guó)范圍內(nèi)近100家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，大力將公司品牌及業(yè)務(wù)范圍向全國(guó)推進(jìn)。

而該公司的浙江分公司，是由該公司溫州營(yíng)業(yè)部變更而來，后者早在2017年成立，后在2022年變更為分公司。

任職于華聯(lián)期貨浙江分公司，吳劍在該公司的期貨從業(yè)資格登記從2023年5月開始，截至目前登記將滿2年。

目前，吳劍在中期協(xié)顯示的職務(wù)為員工，沒有出現(xiàn)在該公司的高管人員信息行列。

而從過去的登記變更記錄來看，他在期貨行業(yè)有著較資深的任職經(jīng)驗(yàn)，最早在2008年，就在浙商期貨的杭州營(yíng)業(yè)部有相關(guān)的登記記錄。由此推算，他的從業(yè)時(shí)間超過16年。

打擊力度加大

期貨市場(chǎng)上因?yàn)樗说呐滟Y活動(dòng)提供便利而收罰單的從業(yè)人員或者期貨公司分支機(jī)構(gòu)并不罕見。

就在去年11月，廈門證監(jiān)局開具的罰單也提到，林鷺濤在擔(dān)任山金期貨廈門營(yíng)業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間存在違規(guī)為客戶的期貨配資活動(dòng)提供便利、將客戶的期貨賬戶提供給他人使用等違規(guī)行為，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部也被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

事實(shí)上，過往與配資相關(guān)期貨行業(yè)罰單，大多被采取上述的出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

僅在去年，弘業(yè)期貨長(zhǎng)沙營(yíng)業(yè)部、五礦期貨有限公司臺(tái)州愛華路營(yíng)業(yè)部、中天期貨寧海世貿(mào)中心營(yíng)業(yè)部等多個(gè)期貨公司分支機(jī)構(gòu)均被查出存在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者員工違規(guī)為客戶的期貨配資活動(dòng)提供便利，更有甚者，在此期間獲取報(bào)酬。

從處罰結(jié)果來看，相關(guān)人員多被出具警示函，而分支機(jī)構(gòu)整體則是被責(zé)令改正。

不過，近年來，監(jiān)管多次強(qiáng)調(diào)推動(dòng)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)回歸本源，從嚴(yán)監(jiān)管也在不斷落實(shí)當(dāng)中。

近日，最高檢副檢察長(zhǎng)葛曉燕在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展”發(fā)布會(huì)上表示，下一步，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)全面貫徹落實(shí)黨中央部署堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪，持續(xù)加強(qiáng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門的協(xié)作配合。

《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》中也提到，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，把功能性放在首位。

另外，該意見還強(qiáng)調(diào)，行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控。督促行業(yè)機(jī)構(gòu)樹牢“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求，堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”，避免一哄而上，嚴(yán)防“偽創(chuàng)新”“亂創(chuàng)新”。