財聯(lián)社3月7日訊（記者 林堅）財聯(lián)社記者最新獲悉，券商《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)》在總體穩(wěn)定的前提下，正在進(jìn)行指標(biāo)修訂，目前正征求行業(yè)意見。經(jīng)過梳理，修訂部分主要有四大內(nèi)容。

一是增設(shè)或強(qiáng)化加分指標(biāo)。

1.引導(dǎo)行業(yè)加強(qiáng)黨建工作，并推動加分：推動黨組織不斷健全完善，黨組織覆蓋公司總部及全部分公司、分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)部；公司分公司、分支機(jī)構(gòu)或營業(yè)部，有基層員工獲得公司上級黨組織優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、優(yōu)秀黨務(wù)工作者榮譽(yù)稱號；公司上級黨組織考評本級黨組織年度黨建工作結(jié)果為第一等級或考核排名前5%的。

2.增加首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)揮作用事項及分值。比如公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過中央媒體積極正面發(fā)聲、穩(wěn)定市場預(yù)期。

3.將個人獲得表彰的情況納入加分，原來僅限于公司層面。

4.擴(kuò)大發(fā)表理論研究的期刊范圍，鼓勵證券公司加強(qiáng)研究。

5.強(qiáng)化廉潔從業(yè)在人員考核與晉升中的作用。

6.值得關(guān)注的是，考慮外資公司的特殊性，增設(shè)兩個加分事項：一方面，外資控股證券公司及其所屬集團(tuán)公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊Y本市場的；另一方面，外資控股證券公司及其所屬集團(tuán)公司參加省部級（含）以上國際交流會議并發(fā)聲的。

二是指標(biāo)“減法”調(diào)整的部分體現(xiàn)在壓縮指標(biāo)分值。

這有兩個方面，一是案例入選高校、省部級單位、文化建設(shè)年報事項壓縮；二是壓縮參與協(xié)會組織的培訓(xùn)、評價測試工作等指標(biāo)分值。暫定壓縮總分值，細(xì)分事項分值上限不變。

三是增設(shè)扣分指標(biāo)，加大對重大負(fù)面事項的扣分力度，防范奢靡、炫富等不良風(fēng)氣。

具體內(nèi)容包括：評估年度證券公司存在合規(guī)、風(fēng)控、聲譽(yù)、廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面重大負(fù)面事件，造成嚴(yán)重影響的；此外，發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵不當(dāng)、管理不嚴(yán)的從重扣分。公司已自評扣分的，此處酌情從輕扣分。

四是2024年度實踐評估起，券商應(yīng)當(dāng)在證明材料中提供以下內(nèi)容。

1)做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融（其中一項或多項）的情況說明：

2)弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，將中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化融入公司文化建設(shè)情況，以及落實“五要五不”情況的說明。

3)向全員的宣導(dǎo)活動的通知文件或發(fā)布截圖，須包含一項廉潔文化的宣導(dǎo)活動材料。

4)擴(kuò)大文化理念塑造的深度和廣度，向基層一線員工進(jìn)行覆蓋，促進(jìn)基層員工、青年員工形成文化認(rèn)同的情況說明。

5)講好文化品牌故事、做好文化品牌宣傳等文化品牌建設(shè)成果的情況說明。

券商文化建設(shè)實踐工作進(jìn)入第五個年頭，持續(xù)對評級指標(biāo)體系進(jìn)行校準(zhǔn)、調(diào)整以及優(yōu)化，進(jìn)一步適配行業(yè)發(fā)展。近年來，圍繞員工違規(guī)炒股、聲譽(yù)風(fēng)險、廉潔從業(yè)、薪酬管理等都提出了掛鉤評估的要求。其中， 2023年評價結(jié)果重點以及輿論關(guān)注的焦點包括穩(wěn)健的薪酬制度、員工社交媒體管理以及是否違規(guī)炒股等。記者曾在2024年9月時報道過，2024年評估工作（2025年發(fā)布評級結(jié)果）或?qū)⑦M(jìn)一步嚴(yán)格加分標(biāo)準(zhǔn)，降低部分加分比例，并將促進(jìn)文化理念向員工行為有效轉(zhuǎn)化作為下一階段的重點工作。

2023年度券商文化建設(shè)評級已進(jìn)行“點對點”告知。按照合并口徑，參與本次評估共106家券商，比2022年新增1家。最終結(jié)果為A類的券商共計11家，較2022年減少1家，其中AA級5家，A級6家；B類共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。

值得關(guān)注的是，就在今年2月，中證協(xié)還在行業(yè)內(nèi)展開調(diào)研，圍繞文化理念、黨建情況、組織架構(gòu)、制度建設(shè)、人力與物力保障、人員管理、培訓(xùn)與宣導(dǎo)、理論研究以及文化生態(tài)變化等關(guān)鍵領(lǐng)域展開系統(tǒng)性摸底，旨在全面掌握2020年初至2024年底證券行業(yè)文化建設(shè)的動態(tài)進(jìn)展與實際成效。

其中，文化理念方面，此次調(diào)研主要聚焦券商文化建設(shè)的頂層設(shè)計。券商是否形成明確的文化理念體系（涵蓋使命、愿景、價值觀等）、是否將文化理念寫入公司發(fā)展戰(zhàn)略文件、是否制定專門的文化戰(zhàn)略等受到中證協(xié)關(guān)注。組織架構(gòu)方面，此次調(diào)研重點考察券商是否有專職部門推動文化建設(shè)、是否成立文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或職能相同的組織以及是否形成清晰的文化建設(shè)組織架構(gòu)。