①證監(jiān)會中止對東興證券的調(diào)查,東興證券承諾交納懲戒性承諾金1.05億元; ②證監(jiān)會中止對天健所的調(diào)查,天健所承諾交納懲戒性承諾金9261.13萬元。
財聯(lián)社10月26日訊(記者高艷云)“澤達(dá)案”有了新進(jìn)展,證監(jiān)會同日對兩中介機構(gòu)中止調(diào)查。
10月25日,證監(jiān)會發(fā)布公告,證監(jiān)會與東興證券及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議,于10月23日決定中止對當(dāng)事人的調(diào)查。承諾內(nèi)容主要包括兩項,一是交納懲戒性承諾金共計1.05億元,二是東興證券應(yīng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改。
同日,證監(jiān)會發(fā)布公告,證監(jiān)會與天健會計師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議,于10月23日決定中止對當(dāng)事人的調(diào)查。承諾兩項內(nèi)容,一是交納懲戒性承諾金共計9261.13萬元,二是天健所應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改。
合計來看,東興證券、天健會計師事務(wù)所及及有關(guān)責(zé)任人員繳納懲戒性承諾金合計1.98億元。
東興證券同日公告稱,10月23日,公司召開董事會會議審議通過《關(guān)于簽訂并繳納承諾金的議案》,與證監(jiān)會簽署《行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議》,并按照協(xié)議約定交納相應(yīng)承諾金。同日,公司收到證監(jiān)會出具的《中止調(diào)查決定書》,證監(jiān)會依法決定中止對公司的調(diào)查。
東興證券、天健所繳納承諾金1.05億、9261.13萬元
根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議,東興證券、天健所及有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)履行以下承諾,以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,東興證券及有關(guān)責(zé)任人員交納懲戒性承諾金共計1.05億元,天健所及有關(guān)責(zé)任人員交納懲戒性承諾金共計9261.13萬元。
對于投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失,前期東興證券、天健所與其他相關(guān)責(zé)任主體在上海金融法院調(diào)解下共同積極賠付投資者損失,截至目前澤達(dá)易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。
綜上,東興證券及有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向投保基金指定賬戶交納承諾金共計1.05億元,天健所及有關(guān)責(zé)任人員繳納9261.13萬元。該部分承諾金將由投保基金依照規(guī)定上繳國庫。
證監(jiān)會指出,東興證券應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改,嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施,強化合規(guī)風(fēng)控管理能力,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面整改報告,由證監(jiān)會進(jìn)行核查驗收。胡曉莉、陶晨亮應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思,認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī),積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn),提高執(zhí)業(yè)能力,并在本協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面檢討報告。
天健所應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改,嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施,強化合規(guī)風(fēng)控管理能力,切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面整改報告,由證監(jiān)會進(jìn)行核查驗收。施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思,認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī),積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn),提高執(zhí)業(yè)能力,并在本協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面檢討報告。
“澤達(dá)案”推動始末
“澤達(dá)案”從立案到今日正式中止調(diào)查,前后已持續(xù)近一年7個月。
前期,證監(jiān)會對東興證券及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并上市保薦、承銷、持續(xù)督導(dǎo)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。當(dāng)事人就上述事項向證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請,證監(jiān)會于2023年10月24日依法予以受理。
去年3月31日,東興證券收到證監(jiān)會立案告知書,因公司在執(zhí)行澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中,涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),證監(jiān)會決定對公司立案。
同年4月28日,東興證券收到上海金融法院送達(dá)的民事起訴狀等法律文書,原告胡邦偉、周安心等12名自然人投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由向澤達(dá)易盛、東興證券等11名被告提起訴訟,起訴投資者同時申請適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣?/p>
同年6月30日,上海金融法院經(jīng)依法審查作出三民事裁定,決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣?,確定案件權(quán)利人范圍。7月28日,上海金融法院發(fā)布公告,澤達(dá)易盛案轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。
同年9月21日,東興證券發(fā)布公告,公司擬與其他中介機構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項資金賬戶,通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失,并向證監(jiān)會申請適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。
將投資者保護(hù)置首位
在諸多資本市場違法違規(guī)案例中,監(jiān)管始終將投資者保護(hù)置于首要位置。
證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在2024陸家嘴論壇開幕式上講話稱,堅持把保護(hù)投資者貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法全過程。必須把強監(jiān)管放在更加突出的位置,在法治化的軌道上不斷完善監(jiān)管、加強監(jiān)管,對各類風(fēng)險“早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置”,并不斷提升資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性。對各類證券違法犯罪行為要依法從嚴(yán)打擊,切實維護(hù)市場的公開公平公正。
在紫晶存儲欺詐發(fā)行案中,公司及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會處以9071萬元罰款,公安機關(guān)對包括實際控制人在內(nèi)的13名責(zé)任人員采取刑事強制措施,中介機構(gòu)通過先行賠付方式在3個月內(nèi)向近1.7萬名投資者賠償10.86億元,公司因重大違法被強制退市,對敢于以身試法的上市公司形成強大執(zhí)法震懾。
證監(jiān)會表示,下一步,將更大力度落實投資者賠償救濟,發(fā)揮證券投資者保護(hù)機構(gòu)作用,綜合運用代表人訴訟、先行賠付、專業(yè)調(diào)解等各類方式,保護(hù)投資者合法權(quán)益。相關(guān)單位將加大代表人訴訟的適用力度,積極為投資者主張權(quán)益;靈活運用代位訴訟、支持訴訟,應(yīng)對損害公司利益行為;提升民事訴訟的便捷性,強化投資者追責(zé)意愿。