財聯(lián)社10月26日訊（記者高艷云）“澤達(dá)案”有了新進(jìn)展，證監(jiān)會同日對兩中介機構(gòu)中止調(diào)查。

10月25日，證監(jiān)會發(fā)布公告，證監(jiān)會與東興證券及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議，于10月23日決定中止對當(dāng)事人的調(diào)查。承諾內(nèi)容主要包括兩項，一是交納懲戒性承諾金共計1.05億元，二是東興證券應(yīng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改。

同日，證監(jiān)會發(fā)布公告，證監(jiān)會與天健會計師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議，于10月23日決定中止對當(dāng)事人的調(diào)查。承諾兩項內(nèi)容，一是交納懲戒性承諾金共計9261.13萬元，二是天健所應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改。

合計來看，東興證券、天健會計師事務(wù)所及及有關(guān)責(zé)任人員繳納懲戒性承諾金合計1.98億元。

東興證券同日公告稱，10月23日，公司召開董事會會議審議通過《關(guān)于簽訂并繳納承諾金的議案》，與證監(jiān)會簽署《行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議》，并按照協(xié)議約定交納相應(yīng)承諾金。同日，公司收到證監(jiān)會出具的《中止調(diào)查決定書》，證監(jiān)會依法決定中止對公司的調(diào)查。

東興證券、天健所繳納承諾金1.05億、9261.13萬元

根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，東興證券、天健所及有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)履行以下承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，東興證券及有關(guān)責(zé)任人員交納懲戒性承諾金共計1.05億元，天健所及有關(guān)責(zé)任人員交納懲戒性承諾金共計9261.13萬元。

對于投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失，前期東興證券、天健所與其他相關(guān)責(zé)任主體在上海金融法院調(diào)解下共同積極賠付投資者損失，截至目前澤達(dá)易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。

綜上，東興證券及有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向投保基金指定賬戶交納承諾金共計1.05億元，天健所及有關(guān)責(zé)任人員繳納9261.13萬元。該部分承諾金將由投保基金依照規(guī)定上繳國庫。

證監(jiān)會指出，東興證券應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面整改報告，由證監(jiān)會進(jìn)行核查驗收。胡曉莉、陶晨亮應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面檢討報告。

天健所應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面整改報告，由證監(jiān)會進(jìn)行核查驗收。施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交書面檢討報告。

“澤達(dá)案”推動始末

“澤達(dá)案”從立案到今日正式中止調(diào)查，前后已持續(xù)近一年7個月。

前期，證監(jiān)會對東興證券及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并上市保薦、承銷、持續(xù)督導(dǎo)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。當(dāng)事人就上述事項向證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請，證監(jiān)會于2023年10月24日依法予以受理。

去年3月31日，東興證券收到證監(jiān)會立案告知書，因公司在執(zhí)行澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

同年4月28日，東興證券收到上海金融法院送達(dá)的民事起訴狀等法律文書，原告胡邦偉、周安心等12名自然人投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由向澤達(dá)易盛、東興證券等11名被告提起訴訟，起訴投資者同時申請適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣?/p>

同年6月30日，上海金融法院經(jīng)依法審查作出三民事裁定，決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣?，確定案件權(quán)利人范圍。7月28日，上海金融法院發(fā)布公告，澤達(dá)易盛案轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。

同年9月21日，東興證券發(fā)布公告，公司擬與其他中介機構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向證監(jiān)會申請適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

將投資者保護(hù)置首位

在諸多資本市場違法違規(guī)案例中，監(jiān)管始終將投資者保護(hù)置于首要位置。

證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在2024陸家嘴論壇開幕式上講話稱，堅持把保護(hù)投資者貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法全過程。必須把強監(jiān)管放在更加突出的位置，在法治化的軌道上不斷完善監(jiān)管、加強監(jiān)管，對各類風(fēng)險“早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置”，并不斷提升資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性。對各類證券違法犯罪行為要依法從嚴(yán)打擊，切實維護(hù)市場的公開公平公正。

在紫晶存儲欺詐發(fā)行案中，公司及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會處以9071萬元罰款，公安機關(guān)對包括實際控制人在內(nèi)的13名責(zé)任人員采取刑事強制措施，中介機構(gòu)通過先行賠付方式在3個月內(nèi)向近1.7萬名投資者賠償10.86億元，公司因重大違法被強制退市，對敢于以身試法的上市公司形成強大執(zhí)法震懾。

證監(jiān)會表示，下一步，將更大力度落實投資者賠償救濟，發(fā)揮證券投資者保護(hù)機構(gòu)作用，綜合運用代表人訴訟、先行賠付、專業(yè)調(diào)解等各類方式，保護(hù)投資者合法權(quán)益。相關(guān)單位將加大代表人訴訟的適用力度，積極為投資者主張權(quán)益；靈活運用代位訴訟、支持訴訟，應(yīng)對損害公司利益行為；提升民事訴訟的便捷性，強化投資者追責(zé)意愿。