A股監(jiān)管動(dòng)態(tài)
2.89W關(guān)注
話題包括了股市、樓市、債市等金融市場(chǎng)監(jiān)管政策和動(dòng)向，以及國(guó)務(wù)院各部委監(jiān)管措施。
全部?jī)?nèi)容
2024-10-30 19:11
【中證協(xié)：券商應(yīng)規(guī)范外部專家邀請(qǐng) 加強(qiáng)對(duì)研報(bào)的質(zhì)控與合規(guī)審核 】財(cái)聯(lián)社10月30日電，記者最新獲悉，中證協(xié)統(tǒng)計(jì)的2023年證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況出爐。中證協(xié)稱，證券公司應(yīng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，積極履行社會(huì)責(zé)任，客觀、專業(yè)、審慎發(fā)表研究觀點(diǎn)，在引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期、傳遞正能量方面發(fā)揮積極作用。引導(dǎo)分析師積極踐行中國(guó)特色金融文化，加強(qiáng)對(duì)分析師日常管理和廉潔從業(yè)管理，規(guī)范分析師參與外部評(píng)選行為，及時(shí)關(guān)注和處置證券分析師聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)證券研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審核，規(guī)范外部專家邀請(qǐng)，不斷提高研究報(bào)告質(zhì)量和研究服務(wù)水平。此外，應(yīng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，不斷提升研究專業(yè)能力，結(jié)合公司特點(diǎn)，積極打造特色化服務(wù)模式。建立證券分析師長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建自我培養(yǎng)與外部引入相結(jié)合的人才建設(shè)機(jī)制，強(qiáng)化人員管理，形成高素質(zhì)專業(yè)化證券研究。（財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)）
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2024-10-30 16:51 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 陳俊蘭
①10月以來(lái)再融資新增受理16家，年內(nèi)已新增受理85家，融資審核有望進(jìn)一步提升；
②年內(nèi)42家券商參與完成再融資項(xiàng)目168單，規(guī)模合計(jì)1484.65億元；
③37家券商存在項(xiàng)目撤否情況，保薦數(shù)量超過(guò)10家的券商，撤否率均在30%左右。
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2024-10-29 09:26 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 陳俊蘭
①申萬(wàn)宏源出具的天工股份招股說(shuō)明書(shū)出現(xiàn)亂入研發(fā)費(fèi)用和證券代碼等錯(cuò)誤；
②招股書(shū)中出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤已不罕見(jiàn)，中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)需守住底線。
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2024-10-28 14:55 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社
①推動(dòng)上市公司持續(xù)完善公司治理和內(nèi)控體系，規(guī)范信息披露。切實(shí)發(fā)揮國(guó)有股東出資人作用；
②堅(jiān)決防范各類繞道減持，依法依規(guī)打擊“清倉(cāng)式分紅” “逃債式分紅” “忽悠式回購(gòu)” 惡意行為。
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2024-10-27 20:42 來(lái)自 一財(cái)
【年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單】財(cái)聯(lián)社10月27日電，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有超過(guò)30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施，收到的“罰單”數(shù)量超60張。此前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了今年證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。從檢查情況看，對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。 (一財(cái))
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2024-10-27 09:41 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社 平方
①盈方微10月23日公告，重組相關(guān)方人員因涉嫌泄露內(nèi)幕信息被立案，本周累計(jì)10家上市公司公告公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案（附表）；
②立案告知書(shū)給多股“當(dāng)頭一棒”，南衛(wèi)股份、諾泰生物和中船應(yīng)急公告次日分別收跌5.53%、8.11%和11.79%。
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2024-10-26 17:04 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 高艷云
①中金將被沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款；
②對(duì)趙善軍、陳立人給予警告并分別處以150萬(wàn)元罰款。
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2024-10-26 11:51 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 高艷云
①證監(jiān)會(huì)中止對(duì)東興證券的調(diào)查，東興證券承諾交納懲戒性承諾金1.05億元；
②證監(jiān)會(huì)中止對(duì)天健所的調(diào)查，天健所承諾交納懲戒性承諾金9261.13萬(wàn)元。
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2024-10-25 18:24
【深交所在陜西西安舉辦“深市并購(gòu)煥新質(zhì)”系列產(chǎn)業(yè)交流會(huì)】財(cái)聯(lián)社10月25日電，深交所10月25日聯(lián)合陜西省委金融辦、陜西證監(jiān)局在陜西省西安市舉辦“深市并購(gòu)煥新質(zhì)”系列產(chǎn)業(yè)交流會(huì)。與會(huì)代表一致認(rèn)為，并購(gòu)重組是企業(yè)實(shí)現(xiàn)“彎道超車”、引導(dǎo)更多資源要素向新質(zhì)生產(chǎn)力聚集的重要手段，“并購(gòu)六條”出臺(tái)恰逢其時(shí)、有的放矢，對(duì)于“跨界收購(gòu)”“收購(gòu)未盈利資產(chǎn)”等市場(chǎng)最為關(guān)切的問(wèn)題均予回應(yīng)，有效提升了市場(chǎng)主體的信心和預(yù)期。與會(huì)企業(yè)關(guān)注到，前期深交所已有符合監(jiān)管政策的案例落地，如捷捷微電發(fā)行股份收購(gòu)未盈利公司，大家普遍希望盡快形成一批典型案例，向市場(chǎng)形成良好的示范效應(yīng)。接下來(lái)，深交所將在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，持續(xù)深化并購(gòu)重組制度機(jī)制改革，破除阻礙并購(gòu)重組市場(chǎng)的堵點(diǎn)，做好相關(guān)政策宣導(dǎo)，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)案例盡快落地，與各方共同創(chuàng)造活躍有序的市場(chǎng)生態(tài)。
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