財(cái)聯(lián)社10月27日電，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會處罰或采取監(jiān)管措施，收到的“罰單”數(shù)量超60張。此前，證監(jiān)會通報(bào)了今年證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。從檢查情況看，對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。同時(shí)，證監(jiān)會還對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。 (一財(cái))