2024年10月30日 19:11:45
中證協(xié):券商應(yīng)規(guī)范外部專家邀請 加強(qiáng)對研報(bào)的質(zhì)控與合規(guī)審核
財(cái)聯(lián)社10月30日電,記者最新獲悉,中證協(xié)統(tǒng)計(jì)的2023年證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營情況出爐。中證協(xié)稱,證券公司應(yīng)堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)經(jīng)營,積極履行社會(huì)責(zé)任,客觀、專業(yè)、審慎發(fā)表研究觀點(diǎn),在引導(dǎo)市場預(yù)期、傳遞正能量方面發(fā)揮積極作用。引導(dǎo)分析師積極踐行中國特色金融文化,加強(qiáng)對分析師日常管理和廉潔從業(yè)管理,規(guī)范分析師參與外部評選行為,及時(shí)關(guān)注和處置證券分析師聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等規(guī)定,加強(qiáng)對證券研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審核,規(guī)范外部專家邀請,不斷提高研究報(bào)告質(zhì)量和研究服務(wù)水平。此外,應(yīng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢,不斷提升研究專業(yè)能力,結(jié)合公司特點(diǎn),積極打造特色化服務(wù)模式。建立證券分析師長效激勵(lì)機(jī)制,構(gòu)建自我培養(yǎng)與外部引入相結(jié)合的人才建設(shè)機(jī)制,強(qiáng)化人員管理,形成高素質(zhì)專業(yè)化證券研究。(財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān))
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